Eerste Zoom-videoconferentie met de Facilitator
Procedure
Plan het invullen van de vragenlijst in en vul deze vervolgens in voordat u doorgaat met het boeken van uw gesprek.
Deze eerste videoconferentie van de facilitator is strikt voorbehouden aan de communicatie tussen de facilitator en IFB. Deelname is beperkt tot de facilitator, die de prospectieve cliënt en diens mandaat, structuur en doel naar behoren introduceert. De prospectieve cliënten zelf nemen niet deel aan deze sessie.
De compliancevideoconferentie met de facilitator vindt plaats vóór de indiening van de voorlopige Know-Your-Customer-documentatie (KYC), vóór enige rechtstreekse interactie met de cliënt en vóór goedkeuring van een rekening. Zij vormt een stap in het compliance-evaluatieproces en stelt de compliance officers van IFB in staat om:
- de identiteit van de potentiële cliënt en de bevoegdheid van de facilitator vaststellen
- beoordelen onder welk mandaat de facilitator eventueel optreedt
- de structuur van de voorgestelde cliënt en de beoogde bankrelatie verduidelijken
- de rechtmatigheid en herkomst van de middelen beoordelen
- eventuele waarschuwingssignalen, inconsistenties of hiaten in de documentatie vaststellen
- bepalen of het dossier in aanmerking komt voor doorgang naar een cliëntgerichte KYC-fase
Regelgevende disclaimer inzake opnames
Ter voorkoming van twijfel stelt IFB hierbij alle deelnemers in kennis van het feit dat alle Zoom-videoconferenties die door IFB worden georganiseerd, gehost of bijgewoond, geheel of gedeeltelijk worden opgenomen voor regelgevende, wettelijke, compliance-, toezichts-, audit-, risicobeheers- en bewijsdoeleinden. Door toegang te nemen tot, deel te nemen aan of anderszins te participeren in een dergelijke videoconferentie erkent, aanvaardt en verleent elke deelnemer uitdrukkelijk en onherroepelijk toestemming voor de audiovisuele opname, verwerking, bewaring, opslag en beoordeling van, en waar vereist de verstrekking van, dergelijke opnamen aan bevoegde toezichthoudende, regelgevende, gerechtelijke of anderszins wettelijk gerechtigde autoriteiten, in overeenstemming met de toepasselijke wet- en regelgeving en interne governancekaders.
Indien een deelnemer niet instemt met een dergelijke opname, is die deelnemer niet gemachtigd om de videoconferentie bij te wonen, daartoe toegang te krijgen of anderszins eraan deel te nemen, en dient hij de verbinding onmiddellijk te verbreken.
