Videoconferência Zoom inicial com o Facilitador
Procedimento
Queira agendar e, seguidamente, preencher o questionário antes de prosseguir com a marcação da sua reunião.
Esta videoconferência inicial com o facilitador destina-se exclusivamente à comunicação entre o facilitador e o IFB. A participação limita-se ao facilitador que apresenta devidamente o potencial cliente e o respetivo mandato, estrutura e finalidade. Os potenciais clientes não participam nesta sessão.
A videoconferência de conformidade com o Facilitador realiza-se antes da submissão da documentação preliminar de conhecimento do cliente (KYC) e antes de qualquer interação direta com o cliente ou aprovação de conta. Constitui uma etapa do processo de avaliação de conformidade, permitindo que os responsáveis de Conformidade do IFB:
- compreender a identidade do potencial cliente e os poderes do facilitador
- avaliar o mandato ao abrigo do qual o facilitador atua, se existir
- esclarecer a estrutura do cliente proposto e a relação bancária pretendida
- avaliar a legitimidade e a origem dos fundos
- identificar quaisquer sinais de alerta, incongruências ou lacunas documentais
- determinar se o caso reúne condições para avançar para uma fase de KYC com contacto com o cliente
Aviso Regulamentar sobre Gravação
Para evitar qualquer dúvida, o IFB notifica por este meio todos os participantes de que todas as videoconferências Zoom organizadas, acolhidas ou participadas pelo IFB são gravadas, no todo e em parte, para fins regulamentares, estatutários, de conformidade, de supervisão, de auditoria, de gestão de risco e de prova. Ao aceder, entrar ou participar por qualquer outra forma em qualquer dessas videoconferências, cada participante reconhece, aceita e consente expressa e irrevogavelmente na gravação audiovisual, no tratamento, na conservação, no armazenamento, na análise e, quando exigido, na divulgação dessas gravações às autoridades de supervisão, regulamentares, judiciais ou outras legalmente habilitadas, em conformidade com a legislação, a regulamentação e os quadros de governação interna aplicáveis.
Caso um participante não consinta nessa gravação, esse participante não está autorizado a assistir, aceder ou participar de qualquer outra forma na videoconferência e deve desligar-se imediatamente.
