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居間人首次 Zoom 視訊會議

程序

請先預約並完成問卷,然後再繼續預約會面。

此首次居間人視訊會議嚴格限於居間人與 IFB 之間的溝通。參與者僅限於正式引介潛在客戶及其委託、結構與目的的居間人。潛在客戶本人不出席此次會議。

與居間人的合規視訊會議於初步「了解你的客戶」(KYC)文件提交之前、且在與客戶進行任何直接接觸或帳戶批核之前舉行。此為合規評估流程中的一個步驟,使 IFB 的合規人員得以:

  • 了解潛在客戶的身分及居間人的授權情況
  • 評估居間人所依據的授權(如有)
  • 釐清擬議客戶的架構及預期銀行業務關係
  • 評估資金的合法性及來源
  • 識別任何警示信號、不一致之處或文件缺漏
  • 判斷個案是否符合進入面向客戶的 KYC 階段的條件
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監管錄音免責聲明

為免生疑問,IFB 謹此通知所有參與者:IFB 組織、主持或出席的所有 Zoom 視訊會議,均出於監管、法定、合規、監督、審計、風險管理及舉證之目的,進行全部或部分錄製。凡進入、加入或以其他方式參與任何該等視訊會議者,均明確確認、接受並不可撤銷地同意,按照適用法律、法規及內部管治框架,對該等視訊會議進行影音錄製,並對相關錄影進行處理、保留、儲存及審閱,以及在有需要時向具權限的監督機構、監管機構、司法機關或其他依法有權的機構披露該等錄影。

如任何參與者不同意進行上述錄製,該參與者無權出席、進入或以其他方式參與視訊會議,並須立即斷開連線。