प्रारंभिक फैसिलिटेटर Zoom वीडियो कॉन्फ़्रेंस
प्रक्रिया
कृपया अपनी बैठक बुक करने से पहले समय निर्धारित करें और उसके बाद प्रश्नावली पूर्ण करें।
यह प्रारंभिक फैसिलिटेटर वीडियो कॉन्फ़्रेंस कड़ाई से फैसिलिटेटर और IFB के बीच संवाद के लिए आरक्षित है। इसमें भागीदारी केवल उस फैसिलिटेटर तक सीमित है जो संभावित ग्राहक और उनके अधिदेश, संरचना तथा उद्देश्य को विधिवत प्रस्तुत करता है। संभावित ग्राहक स्वयं इस सत्र में उपस्थित नहीं होते।
फैसिलिटेटर के साथ अनुपालन वीडियो कॉन्फ़्रेंस प्रारंभिक नो-योर-कस्टमर (KYC) दस्तावेज़ों के प्रस्तुत किए जाने से पूर्व तथा ग्राहक के साथ किसी भी प्रत्यक्ष संवाद अथवा खाते की स्वीकृति से पहले आयोजित की जाती है। यह अनुपालन मूल्यांकन प्रक्रिया का एक चरण है, जो IFB के अनुपालन अधिकारियों को निम्नलिखित करने में सक्षम बनाता है:
- संभावित ग्राहक की पहचान और फैसिलिटेटर के प्राधिकार को समझना
- यदि फैसिलिटेटर किसी अधिदेश के अंतर्गत कार्य कर रहा है, तो उस अधिदेश का आकलन करें
- प्रस्तावित ग्राहक की संरचना और अभीष्ट बैंकिंग संबंध को स्पष्ट करना
- निधियों की वैधता और स्रोत का मूल्यांकन करना
- किसी भी चेतावनी संकेत, असंगति या दस्तावेज़ी कमी की पहचान करें
- यह निर्धारित करना कि क्या मामला ग्राहक-सम्मुख KYC चरण तक आगे बढ़ाने के योग्य है
विनियामक रिकॉर्डिंग अस्वीकरण
संदेह के निवारण हेतु, IFB एतद्द्वारा सभी प्रतिभागियों को सूचित करता है कि IFB द्वारा आयोजित, होस्ट की गई या जिनमें IFB भाग लेता है, ऐसी सभी Zoom वीडियो कॉन्फ़्रेंस विनियामक, सांविधिक, अनुपालन, पर्यवेक्षी, लेखापरीक्षा, जोखिम प्रबंधन और साक्ष्य संबंधी प्रयोजनों के लिए पूर्णतः एवं अंशतः रिकॉर्ड की जाती हैं। किसी भी ऐसी वीडियो कॉन्फ़्रेंस में प्रवेश करने, सम्मिलित होने या अन्यथा भाग लेने पर, प्रत्येक प्रतिभागी लागू कानूनों, विनियमों और आंतरिक शासन ढाँचों के अनुसार ऑडियो-विज़ुअल रिकॉर्डिंग, उसके प्रसंस्करण, प्रतिधारण, भंडारण, समीक्षा तथा, जहाँ आवश्यक हो, ऐसी रिकॉर्डिंग के सक्षम पर्यवेक्षी, विनियामक, न्यायिक या अन्य विधिसम्मत अधिकार-प्राप्त प्राधिकारियों को प्रकटीकरण को स्पष्ट रूप से अभिस्वीकार करता है, स्वीकार करता है और इसके लिए अपरिवर्तनीय रूप से सहमति देता है।
यदि कोई प्रतिभागी ऐसी रिकॉर्डिंग के लिए सहमत नहीं होता है, तो उस प्रतिभागी को वीडियो कॉन्फ़्रेंस में उपस्थित होने, उस तक पहुँचने या अन्यथा उसमें भाग लेने का अधिकार नहीं है और उसे तुरंत कनेक्शन समाप्त करना होगा।
