Hesap Açılışında PEP Uyum Zoom Video Konferansı
Prosedür
Lütfen görüşmenizi ayarlamadan önce anketi planlayınız ve tamamlayınız.
Bu ilk uyum video konferansı, yalnızca siyasi nüfuz sahibi kişi (PEP) ile IFB arasındaki iletişime ayrılmıştır. Katılım, PEP ve usulüne uygun yetkilendirilmiş hukuki veya mali temsilcileriyle sınırlıdır. Hiçbir aracı kuruluş, Aracı veya ilgisiz üçüncü taraf toplantıya katılamaz.
PEP uyum video konferansı, ön KYC belgelerinin sunulmasından sonra, ancak herhangi bir hesap onayından veya müşteri kabulünden önce gerçekleştirilir. Uluslararası düzenleyici standartlar uyarınca zorunlu olan, güçlendirilmiş bir gerekli özen (due diligence) tedbiridir. Bu oturumun amacı, IFB'nin uyum görevlilerinin şunları yapabilmesini sağlamaktır:
- PEP'in kimliğini doğrudan görüşme yoluyla doğrulamak
- PEP'in mevcut ve geçmiş siyasi görevlerinin veya bağlantılarının teyit edilmesi
- yatırılacak veya yönetilecek fonların hukuki kaynağını ve menşeini değerlendirmek
- bankacılık ilişkisinin amaçlanan niteliğini, kapsamını ve lehtarlarını anlamak
- PEP'in profiline bağlı itibar veya hukuki risklerin değerlendirilmesi
- güçlendirilmiş uyum izlemesinin ve dahili eskalasyonun gerekli olup olmadığını belirlemek
Bu video konferans, IFB uyum departmanının tam memnuniyetine göre tamamlanmadıkça ve resmi iç onay verilmedikçe hiçbir hesap açılamaz ve hiçbir finansal ilişki resmileştirilemez.
Düzenleyici Kayıt Bildirimi
Şüpheye yer bırakmamak amacıyla IFB, tüm katılımcılara, IFB tarafından düzenlenen, ev sahipliği yapılan veya katılım sağlanan tüm Zoom video konferanslarının düzenleyici, mevzuata ilişkin, uyum, denetim, teftiş, risk yönetimi ve delil niteliğindeki amaçlarla tamamen veya kısmen kayda alındığını bildirir. Her katılımcı, bu tür bir video konferansa erişerek, katılarak veya başka bir surette iştirak ederek, bu kayıtların görsel-işitsel olarak kaydedilmesini, işlenmesini, saklanmasını, muhafaza edilmesini, incelenmesini ve gerekli olduğu hallerde yetkili denetim, düzenleyici, yargı veya hukuken yetkili diğer makamlara açıklanmasını, yürürlükteki kanunlar, düzenlemeler ve kurum içi yönetişim çerçeveleri uyarınca açıkça kabul ettiğini, onayladığını ve geri alınamaz biçimde muvafakat verdiğini beyan eder.
Bir katılımcının bu kayda onay vermemesi halinde, söz konusu katılımcı video konferansa katılmaya, erişmeye veya başka şekilde iştirak etmeye yetkili değildir ve bağlantısını derhal kesmelidir.
