ऑनबोर्डिंग PEP अनुपालन Zoom वीडियो कॉन्फ़्रेंस

प्रक्रिया

कृपया अपनी बैठक बुक करने से पहले समय निर्धारित करें और उसके बाद प्रश्नावली पूर्ण करें।

यह प्रारंभिक अनुपालन वीडियो कॉन्फ़्रेंस राजनीतिक रूप से उजागर व्यक्ति (PEP) और IFB के बीच संवाद के लिए सख्ती से आरक्षित है। सहभागिता PEP और उनके विधिवत अधिकृत कानूनी या वित्तीय प्रतिनिधियों तक सीमित है। किसी बिचौलिए, फैसिलिटेटर या असंबद्ध तृतीय पक्ष को उपस्थित होने की अनुमति नहीं है।

PEP अनुपालन वीडियो कॉन्फ़्रेंस प्रारंभिक KYC दस्तावेज़ों के प्रस्तुत किए जाने के बाद, किंतु किसी भी खाते की स्वीकृति अथवा ऑनबोर्डिंग से पूर्व आयोजित की जाती है। यह अंतरराष्ट्रीय विनियामक मानकों के अंतर्गत अपेक्षित एक अनिवार्य संवर्धित उचित परिश्रम (ड्यू डिलिजेंस) उपाय है। इस सत्र का उद्देश्य IFB के अनुपालन अधिकारियों को निम्नलिखित करने में सक्षम बनाना है:

• प्रत्यक्ष संवाद के माध्यम से PEP की पहचान सत्यापित करें
• PEP के वर्तमान और पूर्व राजनीतिक कार्यों अथवा संबद्धताओं की पुष्टि करें
• जमा की जाने वाली या प्रबंधित की जाने वाली निधियों के वैध स्रोत और उद्गम का आकलन करना
• बैंकिंग संबंध की अभिप्रेत प्रकृति, दायरे और लाभार्थियों को समझना
• PEP की प्रोफ़ाइल से जुड़े किसी भी प्रतिष्ठागत या कानूनी जोखिम का आकलन करें
• यह निर्धारित करना कि क्या संवर्धित अनुपालन निगरानी और आंतरिक अग्रेषण (एस्केलेशन) आवश्यक हैं

जब तक यह वीडियो कॉन्फ़्रेंस IFB के अनुपालन विभाग की पूर्ण संतुष्टि के अनुरूप पूरी नहीं हो जाती और औपचारिक आंतरिक प्राधिकरण जारी नहीं हो जाता, तब तक कोई खाता नहीं खोला जा सकता और कोई वित्तीय संबंध औपचारिक रूप से स्थापित नहीं किया जा सकता।