Wstępna wideokonferencja Zoom z Facilitatorem
Procedura
Prosimy o wyznaczenie terminu i wypełnienie kwestionariusza przed przystąpieniem do rezerwacji spotkania.
Ta wstępna wideokonferencja z Facilitatorem jest zarezerwowana wyłącznie dla komunikacji między Facilitatorem a IFB. Udział w niej jest ograniczony do Facilitatora, który należycie przedstawia potencjalnego klienta oraz jego mandat, strukturę i cel. Sami potencjalni klienci nie uczestniczą w tej sesji.
Wideokonferencja w ramach Compliance z Facilitatorem odbywa się przed przekazaniem wstępnej dokumentacji w ramach procedury „Poznaj swojego klienta” (KYC) oraz przed jakąkolwiek bezpośrednią interakcją z klientem lub zatwierdzeniem rachunku. Stanowi ona etap procesu oceny w zakresie Compliance, umożliwiający specjalistom ds. Compliance w IFB:
- ustalenie tożsamości potencjalnego klienta oraz umocowania facilitatora
- ocenić upoważnienie, na podstawie którego działa facilitator, o ile takie istnieje
- wyjaśnić strukturę proponowanego klienta oraz zamierzony charakter relacji bankowej
- ocenić zasadność i pochodzenie środków
- wskazanie wszelkich sygnałów ostrzegawczych, niespójności lub braków w dokumentacji
- ustalić, czy sprawa kwalifikuje się do przejścia do etapu KYC z udziałem klienta
Zastrzeżenie regulacyjne dotyczące nagrywania
Dla uniknięcia wątpliwości IFB niniejszym informuje wszystkich uczestników, że wszystkie wideokonferencje w aplikacji Zoom organizowane, prowadzone lub w których uczestniczy IFB są nagrywane w całości lub w części dla celów regulacyjnych, ustawowych, związanych z compliance, nadzorczych, audytowych, zarządzania ryzykiem oraz dowodowych. Poprzez uzyskanie dostępu do jakiejkolwiek takiej wideokonferencji, dołączenie do niej lub inny udział w niej każdy uczestnik wyraźnie potwierdza, akceptuje i nieodwołalnie wyraża zgodę na nagrywanie obrazu i dźwięku, przetwarzanie, przechowywanie, archiwizowanie, analizę oraz – w przypadkach wymaganych – udostępnianie takich nagrań właściwym organom nadzorczym, regulacyjnym, sądowym lub innym organom uprawnionym na mocy prawa, zgodnie z obowiązującymi przepisami, regulacjami i wewnętrznymi zasadami ładu korporacyjnego.
Jeżeli uczestnik nie wyraża zgody na takie nagrywanie, nie jest uprawniony do uczestniczenia w wideokonferencji, uzyskiwania do niej dostępu ani brania w niej udziału w jakikolwiek inny sposób i jest zobowiązany niezwłocznie się rozłączyć.
