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소개 중개인과의 최초 Zoom 화상회의
절차
먼저 일정을 확인하시고 설문지를 작성하여 완료하신 후 미팅 예약을 진행해 주시기 바랍니다.
이 최초 소개 중개인 화상회의는 소개 중개인과 IFB 간의 소통에 한하여 운영됩니다. 참석 대상은 예비 고객과 그 위임 사항, 구조 및 목적을 정식으로 소개하는 소개 중개인으로 한정됩니다. 예비 고객 본인은 본 회의에 참석하지 않습니다.
소개 중개인과의 컴플라이언스 화상회의는 예비 고객확인(KYC) 서류 제출 이전, 그리고 고객과의 직접적인 교류 또는 계좌 승인 이전에 진행됩니다. 이는 컴플라이언스 평가 절차의 한 단계로서, IFB의 컴플라이언스 담당자가 다음을 수행할 수 있도록 합니다.
- 예비 고객의 신원 및 소개 중개인의 권한을 파악합니다
- 소개 중개인이 위임을 받아 행동하는 경우, 해당 위임 내용을 평가합니다
- 예비 고객의 구조 및 의도하는 은행 거래 관계를 명확히 하기 위해
- 자금의 적법성 및 출처를 평가합니다
- 적색 신호, 불일치 사항 및 서류상의 미비점을 식별합니다
- 해당 건이 고객 대면 KYC 단계로 진행될 자격이 있는지 판단
규제상 녹취 관련 면책 고지
의문의 여지를 없애기 위하여, IFB는 IFB가 주최, 진행 또는 참석하는 모든 Zoom 화상회의가 규제, 법령, 컴플라이언스, 감독, 감사, 리스크 관리 및 증거 보전 목적으로 전부 또는 일부 녹화됨을 본 고지로써 모든 참가자에게 알려 드립니다. 해당 화상회의에 접속하거나 참여하는 등 어떤 방식으로든 참가함으로써, 각 참가자는 관련 법령, 규정 및 내부 거버넌스 체계에 따라 그러한 음성·영상 녹화 및 그 처리, 보관, 저장, 검토와, 필요한 경우 관할 감독·규제·사법 기관 또는 법적 권한을 가진 기타 기관에 대한 녹화물 제공에 명시적으로 동의하고 이를 수락하며 철회할 수 없음을 확인합니다.
참가자가 이러한 녹화에 동의하지 않는 경우, 해당 참가자는 화상회의에 참석, 접속 또는 그 밖의 방식으로 참여할 권한이 없으며 즉시 접속을 종료하여야 합니다.
