Videoconferenza Zoom iniziale con il Facilitatore
Procedura
La preghiamo di pianificare e successivamente compilare il questionario prima di procedere alla prenotazione della Sua riunione.
Questa videoconferenza iniziale con il facilitatore è riservata esclusivamente alla comunicazione tra il facilitatore e IFB. La partecipazione è limitata al facilitatore che presenta debitamente il potenziale cliente e il relativo mandato, la struttura e la finalità. I potenziali clienti non partecipano personalmente a questa sessione.
La videoconferenza di compliance con il Facilitatore ha luogo prima della presentazione della documentazione preliminare KYC (Know-Your-Customer) e prima di qualsiasi interazione diretta con il cliente o approvazione del conto. Essa rappresenta una fase del processo di valutazione della compliance e consente ai responsabili della compliance di IFB di:
- comprendere l'identità del potenziale cliente e i poteri del facilitatore
- valutare il mandato in base al quale il facilitatore agisce, se presente
- chiarire la struttura del cliente proposto e la relazione bancaria prevista
- valutare la legittimità e l'origine dei fondi
- individuare eventuali segnali di allarme, incongruenze o lacune documentali
- stabilire se il caso soddisfi i requisiti per l'avanzamento a una fase KYC rivolta al cliente
Dichiarazione di esclusione di responsabilità in materia di registrazione regolamentare
Ai fini di maggiore chiarezza, IFB comunica con la presente a tutti i partecipanti che tutte le videoconferenze Zoom organizzate od ospitate da IFB, o alle quali IFB partecipa, sono registrate, integralmente o in parte, per finalità regolamentari, legali, di compliance, di vigilanza, di audit, di gestione del rischio e probatorie. Accedendo, partecipando o comunque prendendo parte a una tale videoconferenza, ciascun partecipante riconosce, accetta e acconsente espressamente e in via irrevocabile alla registrazione audiovisiva, al trattamento, alla conservazione, all'archiviazione, all'esame e, ove richiesto, alla comunicazione di tali registrazioni alle autorità di vigilanza, regolamentari, giudiziarie o comunque legittimate competenti, in conformità alle leggi, ai regolamenti e ai quadri di governance interni applicabili.
Qualora un partecipante non acconsenta a tale registrazione, lo stesso non è autorizzato a partecipare, accedere o comunque prendere parte alla videoconferenza e deve disconnettersi immediatamente.
