ועידת וידאו Zoom לציות PEP במסגרת קליטת לקוח
הליך
אנא קבעו מועד ולאחר מכן מלאו את השאלון לפני שתמשיכו לקביעת הפגישה.
שיחת הווידאו הראשונית לצורכי ציות מיועדת אך ורק לתקשורת בין איש הציבור בעל החשיפה הפוליטית (PEP) לבין IFB. ההשתתפות מוגבלת ל-PEP ולנציגיו המשפטיים או הפיננסיים המוסמכים כדין. אין לאפשר השתתפות של גורמי ביניים, מתווכים או צדדים שלישיים שאינם קשורים.
ועידת הווידאו בנושא ציות ל-PEP מתקיימת לאחר הגשת תיעוד KYC ראשוני אך לפני כל אישור חשבון או קליטת לקוח. היא מהווה אמצעי בדיקת נאותות מוגברת חובה הנדרש לפי תקנים רגולטוריים בין-לאומיים. מטרת מפגש זה היא לאפשר לקציני הציות של IFB:
- אימות זהותו של ה-PEP באמצעות מגע ישיר
- אימות תפקידיו ושיוכיו הפוליטיים הנוכחיים והקודמים של ה-PEP
- הערכת המקור החוקי והמוצא של הכספים שיופקדו או ינוהלו
- להבין את האופי, ההיקף והמוטבים המיועדים של מערכת היחסים הבנקאית
- הערכת כל חשיפה תדמיתית או משפטית הקשורה לפרופיל ה-PEP
- לקבוע אם נדרשים ניטור ציות מוגבר והסלמה פנימית
לא ייפתח חשבון כלשהו ולא ייקבע קשר פיננסי רשמי עד להשלמת ועידת וידאו זו לשביעות רצונה המלאה של מחלקת הציות של IFB ועד למתן אישור פנימי רשמי.
הצהרה בדבר הקלטות לצרכים רגולטוריים
למען הסר ספק, IFB מודיע בזאת לכל המשתתפים כי כל ועידות הווידאו ב-Zoom המאורגנות, המנוהלות או המשתתף בהן IFB מוקלטות כולן או חלקן למטרות רגולטוריות, חוקיות, ציות, פיקוח, ביקורת, ניהול סיכונים וראייתיות. בכניסה לכל ועידת וידאו כאמור, בהצטרפות אליה או בהשתתפות בה בכל דרך אחרת, כל משתתף מאשר, מקבל ומסכים במפורש ובאופן בלתי הדיר להקלטה האודיו-ויזואלית, לעיבוד, לשמירה, לאחסון, לעיון ובמידת הצורך לגילוי של הקלטות אלה לרשויות פיקוח, רגולציה, שיפוט או רשויות אחרות המוסמכות לכך על פי דין, בהתאם לדינים החלים, לתקנות ולמסגרות הממשל התאגידי הפנימיות.
משתתף שאינו מסכים להקלטה כאמור אינו מורשה להשתתף בוועידת הווידאו, לגשת אליה או לקחת בה חלק בדרך אחרת, ועליו להתנתק מיד.
