ועידת וידאו ראשונית של מתווך ב-Zoom
הליך
אנא קבעו מועד ולאחר מכן מלאו את השאלון לפני שתמשיכו לקביעת הפגישה.
ועידת הווידאו הראשונית עם המתווך שמורה אך ורק לתקשורת בין המתווך לבין IFB. ההשתתפות מוגבלת למתווך המציג כדין את הלקוח הפוטנציאלי ואת המנדט, המבנה והמטרה שלו. הלקוחות הפוטנציאליים עצמם אינם משתתפים במפגש זה.
ועידת הווידאו בנושא ציות עם המתווך מתקיימת לפני הגשת תיעוד ראשוני של הכר את הלקוח שלך (KYC) ולפני כל אינטראקציה ישירה עם הלקוח או אישור חשבון. היא מהווה שלב בהליך הערכת הציות, ומאפשרת לקציני הציות של IFB:
- להבין את זהות הלקוח הפוטנציאלי ואת הסמכת המתווך
- להעריך את המנדט שמכוחו פועל המתווך, אם קיים
- לברר את מבנה הלקוח המוצע ואת מערכת היחסים הבנקאית המיועדת
- הערכת הלגיטימיות והמקור של הכספים
- זיהוי כל דגל אדום, חוסר עקביות או פערים בתיעוד
- לקבוע אם התיק כשיר להתקדם לשלב KYC מול הלקוח
הצהרה בדבר הקלטות לצרכים רגולטוריים
למען הסר ספק, IFB מודיע בזאת לכל המשתתפים כי כל ועידות הווידאו ב-Zoom המאורגנות, המנוהלות או המשתתף בהן IFB מוקלטות כולן או חלקן למטרות רגולטוריות, חוקיות, ציות, פיקוח, ביקורת, ניהול סיכונים וראייתיות. בכניסה לכל ועידת וידאו כאמור, בהצטרפות אליה או בהשתתפות בה בכל דרך אחרת, כל משתתף מאשר, מקבל ומסכים במפורש ובאופן בלתי הדיר להקלטה האודיו-ויזואלית, לעיבוד, לשמירה, לאחסון, לעיון ובמידת הצורך לגילוי של הקלטות אלה לרשויות פיקוח, רגולציה, שיפוט או רשויות אחרות המוסמכות לכך על פי דין, בהתאם לדינים החלים, לתקנות ולמסגרות הממשל התאגידי הפנימיות.
משתתף שאינו מסכים להקלטה כאמור אינו מורשה להשתתף בוועידת הווידאו, לגשת אליה או לקחת בה חלק בדרך אחרת, ועליו להתנתק מיד.
