Onboarding-PEP-Compliance-Videokonferenz über Zoom
Verfahren
Bitte planen Sie zunächst Zeit für den Fragebogen ein und füllen Sie ihn anschließend aus, bevor Sie Ihre Besprechung buchen.
Diese erste Compliance-Videokonferenz ist ausschließlich der Kommunikation zwischen der politisch exponierten Person (PEP) und IFB vorbehalten. Teilnahmeberechtigt sind nur die PEP und deren ordnungsgemäß bevollmächtigte rechtliche oder finanzielle Vertreter. Intermediäre, Vermittler oder unbeteiligte Dritte dürfen nicht teilnehmen.
Die Compliance-Videokonferenz für PEP findet nach Einreichung der vorläufigen KYC-Unterlagen, jedoch vor jeglicher Kontogenehmigung oder Aufnahme der Geschäftsbeziehung statt. Sie stellt eine verpflichtende verstärkte Sorgfaltsprüfung dar, die nach internationalen aufsichtsrechtlichen Standards vorgeschrieben ist. Der Zweck dieser Sitzung besteht darin, den Compliance-Beauftragten der IFB Folgendes zu ermöglichen:
- die Identität der PEP durch direkte Interaktion überprüfen
- die aktuellen und früheren politischen Funktionen oder Zugehörigkeiten der PEP bestätigen
- die rechtmäßige Herkunft und Quelle der einzuzahlenden oder zu verwaltenden Gelder zu beurteilen
- Art, Umfang und Begünstigte der Bankbeziehung verstehen
- etwaige Reputations- oder rechtliche Risiken im Zusammenhang mit dem Profil der PEP bewerten
- beurteilen, ob eine verstärkte Compliance-Überwachung und eine interne Eskalation angezeigt sind
Ein Konto darf erst eröffnet und eine Geschäftsbeziehung erst begründet werden, wenn diese Videokonferenz zur vollständigen Zufriedenheit der Compliance-Abteilung der IFB abgeschlossen und die förmliche interne Genehmigung erteilt wurde.
Aufsichtsrechtlicher Hinweis zur Aufzeichnung
Zur Klarstellung weist IFB alle Teilnehmer darauf hin, dass sämtliche von IFB organisierten, durchgeführten oder besuchten Zoom-Videokonferenzen aus aufsichtsrechtlichen, gesetzlichen, Compliance-, Überwachungs-, Prüfungs-, risikomanagementbezogenen und beweisrechtlichen Gründen ganz oder teilweise aufgezeichnet werden. Mit dem Zugang zu einer solchen Videokonferenz, der Einwahl in sie oder der sonstigen Teilnahme an ihr erkennt jeder Teilnehmer ausdrücklich an, akzeptiert und willigt unwiderruflich in die Audio- und Videoaufzeichnung, Verarbeitung, Aufbewahrung, Speicherung, Auswertung und, soweit erforderlich, Weitergabe dieser Aufzeichnungen an zuständige Aufsichts-, Regulierungs-, Justiz- oder sonstige gesetzlich berechtigte Behörden ein, in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen, Vorschriften und internen Governance-Rahmenwerken.
Stimmt ein Teilnehmer einer solchen Aufzeichnung nicht zu, ist er nicht berechtigt, an der Videokonferenz teilzunehmen, auf sie zuzugreifen oder sich anderweitig an ihr zu beteiligen, und muss die Verbindung unverzüglich trennen.
