الاجتماع المرئي الأولي عن بُعد عبر Zoom مع الوسيط المُيسِّر
الإجراء
يُرجى تحديد موعد ثم إكمال الاستبيان بعد ذلك قبل المتابعة إلى حجز اجتماعكم.
يقتصر هذا الاجتماع المرئي الأولي للوسيط المُيسِّر على التواصل بين الوسيط المُيسِّر وIFB. ويقتصر الحضور على الوسيط المُيسِّر الذي يقدّم العميل المحتمل وتفويضه وهيكله وغرضه على الوجه الواجب. ولا يحضر العملاء المحتملون هذه الجلسة بأنفسهم.
يُعقد الاجتماع المرئي عن بُعد الخاص بالامتثال مع الوسيط المُيسِّر قبل تقديم الوثائق الأولية الخاصة بـ «اعرف عميلك» (KYC) وقبل أي تواصل مباشر مع العميل أو الموافقة على الحساب. ويشكّل خطوة ضمن عملية تقييم الامتثال، إذ يمكّن مسؤولي الامتثال في IFB من:
- فهم هوية العميل المحتمل وصلاحية الوسيط المُيسِّر
- تقييم التفويض الذي يعمل الوسيط المُيسِّر بموجبه، إن وُجد
- توضيح هيكل العميل المقترح وعلاقته المصرفية المزمعة
- تقييم مشروعية الأموال ومصدرها
- تحديد أي مؤشرات إنذار أو أوجه عدم اتساق أو ثغرات في المستندات
- تحديد ما إذا كانت الحالة مؤهلة للانتقال إلى مرحلة KYC التي تتضمن التواصل المباشر مع العميل
إخلاء المسؤولية بشأن التسجيل التنظيمي
تفاديًا لأي لبس، يُخطر IFB بموجب هذا جميع المشاركين بأن جميع الاجتماعات المرئية عن بُعد عبر Zoom التي ينظمها IFB أو يستضيفها أو يشارك فيها تُسجَّل كليًا أو جزئيًا لأغراض تنظيمية ونظامية وأغراض الامتثال والإشراف والتدقيق وإدارة المخاطر والإثبات. وبالدخول إلى أي من هذه الاجتماعات المرئية أو الانضمام إليها أو المشاركة فيها بأي صورة أخرى، يقر كل مشارك صراحةً ويقبل ويوافق موافقة لا رجعة فيها على التسجيل السمعي البصري لهذه الاجتماعات ومعالجته والاحتفاظ به وتخزينه ومراجعته، وعلى الإفصاح عنه عند الاقتضاء إلى السلطات الإشرافية أو التنظيمية أو القضائية المختصة أو غيرها من الجهات التي يخوّلها القانون ذلك، وفقًا للقوانين والأنظمة وأطر الحوكمة الداخلية المعمول بها.
وإذا لم يوافق أحد المشاركين على هذا التسجيل، فلا يجوز له حضور الاجتماع المرئي عن بُعد أو الدخول إليه أو المشاركة فيه بأي شكل آخر، وعليه قطع الاتصال فورًا.
