온보딩 고객 컴플라이언스 Zoom 화상회의

절차

먼저 일정을 확인하시고 설문지를 작성하여 완료하신 후 미팅 예약을 진행해 주시기 바랍니다.

이 초기 컴플라이언스 화상회의는 계좌 개설을 진행하는 고객과 IFB 간의 소통을 위해서만 마련된 것입니다. 참석은 계좌 개설을 진행하는 고객 및 정당하게 권한을 위임받은 그 대리인으로 제한됩니다.

IFB와의 컴플라이언스 화상회의는 예비 고객확인(KYC) 서류가 제출된 후 계좌 승인 또는 온보딩 이전에 진행됩니다. 이는 KYC 절차의 필수 중간 단계로서, 은행의 컴플라이언스 담당자가 다음을 수행할 수 있도록 합니다.

• 실시간 상호 소통을 통해 예비 고객의 신원을 확인
• 제안된 관계의 구조와 목적을 명확히 할 것
• 자금의 적법성 및 출처 평가
• 미해결 컴플라이언스 관련 질의 또는 서류상의 불일치 사항을 해소합니다
• 위험 등급 분류 및 강화된 실사 요건 해당 여부 판단

본 화상회의가 완료되고 컴플라이언스 팀이 공식 승인을 발급하기 전에는 계좌 활성화 및 거래 처리가 허용되지 않습니다.