Videoconferencia inicial por Zoom con el Facilitador
Procedimiento
Le rogamos que programe y complete el cuestionario antes de proceder a reservar su reunión.
Esta videoconferencia inicial del facilitador está reservada estrictamente a la comunicación entre el facilitador e IFB. La participación se limita al facilitador, quien presenta debidamente al cliente potencial y su mandato, estructura y finalidad. Los clientes potenciales no asisten a esta sesión.
La videoconferencia de cumplimiento normativo con el Facilitador tiene lugar antes de la presentación de la documentación preliminar de conocimiento del cliente (KYC) y antes de cualquier interacción directa con el cliente o aprobación de cuenta. Constituye una etapa del proceso de evaluación de cumplimiento normativo que permite a los oficiales de cumplimiento normativo de IFB:
- conocer la identidad del cliente potencial y la autorización del facilitador
- evaluar el mandato conforme al cual actúa el facilitador, en su caso
- aclarar la estructura del cliente propuesto y la relación bancaria prevista
- evaluar la legitimidad y el origen de los fondos
- identificar cualquier señal de alerta, incoherencia o laguna documental
- determinar si el caso reúne los requisitos para pasar a una fase de KYC con participación del cliente
Descargo de responsabilidad sobre grabaciones regulatorias
Para evitar cualquier duda, IFB notifica por la presente a todos los participantes que todas las videoconferencias de Zoom organizadas, alojadas o a las que asista IFB se graban, total o parcialmente, con fines regulatorios, legales, de cumplimiento normativo, de supervisión, de auditoría, de gestión de riesgos y probatorios. Al acceder, unirse o participar de cualquier otro modo en dichas videoconferencias, cada participante reconoce, acepta y consiente de forma expresa e irrevocable la grabación audiovisual, el tratamiento, la conservación, el almacenamiento, la revisión y, cuando proceda, la comunicación de dichas grabaciones a las autoridades supervisoras, regulatorias, judiciales o a otras autoridades legalmente facultadas, de conformidad con las leyes, los reglamentos y los marcos de gobernanza interna aplicables.
Cuando un participante no consienta dicha grabación, dicho participante no está autorizado a asistir, acceder ni participar de ningún otro modo en la videoconferencia y deberá desconectarse de inmediato.
