Видеоконференция Zoom по комплаенс-процедурам при подключении клиента, являющегося PEP
Порядок действий
Пожалуйста, запланируйте и заполните анкету, прежде чем приступать к бронированию встречи.
Эта первоначальная видеоконференция по вопросам комплаенс предназначена исключительно для общения между публичным должностным лицом (PEP) и IFB. К участию допускаются только PEP и его должным образом уполномоченные юридические или финансовые представители. Присутствие посредников, в том числе посредников по сделкам, и не связанных с делом третьих лиц не допускается.
Видеоконференция по вопросам комплаенс для PEP проводится после предоставления предварительных документов KYC, но до одобрения счёта или начала обслуживания. Она представляет собой обязательную меру усиленной углублённой проверки контрагента, предусмотренную международными регуляторными стандартами. Цель этой сессии — предоставить специалистам IFB по комплаенс возможность:
- проверить личность PEP путём непосредственного взаимодействия
- подтвердить текущие и прежние политические функции или связи PEP
- оценить правомерность источника и происхождения средств, подлежащих размещению или управлению
- понять предполагаемый характер, объём и выгодоприобретателей банковских отношений
- оценить любые репутационные или правовые риски, связанные с профилем PEP
- определить, требуются ли усиленный комплаенс-мониторинг и внутренняя эскалация
Ни один счёт не может быть открыт и никакие финансовые отношения не могут быть оформлены до завершения этой видеоконференции к полному удовлетворению службы комплаенс IFB и до выдачи официального внутреннего разрешения.
Отказ от ответственности в отношении записи, осуществляемой в соответствии с регуляторными требованиями
Во избежание сомнений IFB настоящим уведомляет всех участников о том, что все видеоконференции Zoom, организуемые, проводимые или посещаемые IFB, записываются полностью либо частично в целях соблюдения регуляторных и законодательных требований, комплаенса, надзора, аудита, управления рисками, а также в доказательственных целях. Получая доступ к любой такой видеоконференции, присоединяясь к ней или иным образом участвуя в ней, каждый участник прямо подтверждает, принимает и безотзывно соглашается на аудиовизуальную запись, обработку, хранение, сохранение, просмотр и, при необходимости, раскрытие таких записей компетентным надзорным, регуляторным, судебным и иным уполномоченным органам в соответствии с применимым законодательством, нормативными актами и внутренними системами корпоративного управления.
Если участник не даёт согласия на такую запись, он не вправе присутствовать на видеоконференции, получать к ней доступ или иным образом в ней участвовать и обязан немедленно отключиться.
